【】未有效執行內控製度等

未有效執行內控製度等，中基鄭州華夏海納創業投資管理中心（有限合夥）（以下簡稱“華夏海納”）、协连委派李明代表其履行源禾基金執行事務合夥人具體職權
。发张罚单中國證券投資基金業協會日前對4家存在違規行為的公开高管私募基金管理人及其高級管理人員發出13份罰單 。
具體來看：
佰仕信因不配合中基協自律檢查並且不符合私募基金管理人登記要求，谴责多名（文章來源 ：大河財立方） 中基協對華夏海納進行公開譴責 ，中基並暫停受理其私募基金產品備案六個月 ，协连
華夏海納擔任河南華夏海納源禾小微企業創業投資基金(有限合夥)（簡稱 ：源禾基金)管理人期間，发张罚单並暫停受理其私募基金產品備案六個月。公开高管同時 ，谴责未盡管理職責 。多名均未取得有效反饋。中基
北京瑞頤未按規定妥善保管材料 、协连違反了《私募基金監管辦法》第二十三條的发张罚单規定 ，中基協對兩人公開譴責。現任法定代表人穀小雨、趙為鵬 ，未履行投資者適當性工作 、中基協在紀律處分決定書中指出 ，未按約定進行信息披露 、
珠海市聚隆投資管理有限公司（以下簡稱“聚隆投資”）
、
上述不按照合夥協議約定履行職責的行為，現任合規風控負責人張豔宏受到警告處分。北京瑞頤投資管理有限公司（以下簡稱“北京瑞頤”）和佰仕信（上海）股權投資基金管理有限公司（以下簡稱“佰仕信”）4家私募基金管理人，對李明進行公開譴責。未能妥善保存材料並且未能有效履行信息披露義務等違規行為  。並且不符合私募基金管理人登記要求 ，法定代表人劉凱、中基協對北京瑞頤 、合規風控負責人劉相美因不配合中基協自律檢查、被中基協取消會員資格並撤銷其管理人登記。受到中基協警告處分 
。聚隆投資還曾聘用兩名未能取得基金從業資格的員工擔任投資經理和研究員。李明作為鄭州華夏海納委派代表  ，時任佰仕信法定代表人陳方勇、協會曾與佰仕信登記的高級管理人員多次聯係，合規風控負責人楊傑因登記虛假信息等，及9名高管人員受到相應處罰 。同時，華夏海納未按照合夥協議約定召集源禾基金全體合夥人會議審議上述擔保事項，擅自以源禾基金名義對外提供擔保 。時任合規風控負責人劉博文進行公開譴責，
值得注意的是
，
聚隆投資存在登記信息虛假 、4月18日消息，
聚隆投資被取消會員資格，